los Legisladores y expertos legales están llamando a la Comisión de Intercambio y Seguridad para investigar la actividad comercial de un número de atención de la salud de los ejecutivos, algunos de los cuales ya han hecho millones de dólares en operaciones bursátiles durante el período en que sus empresas estaban trabajando como parte de una carrera loca por coronavirus curas y tratamientos.
"yo creo que la SEC tiene que estar en alerta máxima en este momento", dijo el Senador Chris Van Hollen, un Demócrata de Maryland, en una entrevista con ABC News. "Es importante que a medida que nos movemos rápidamente para desarrollar una vacuna que asegurarse de que el público intereses están protegidos. Ese es su trabajo. Se supone para ser el guardián del interés público aquí."
ha habido indicios de que la SEC está intensificando el examen de potencial de abuso de información privilegiada en relación con el stock de un número de atención de la salud las empresas que han participado en la carrera por COVID-19 de tratamientos, muchos de los cuales han recibido lucrativos contratos con el gobierno para ayudar a enfrentar la crisis de la salud pública.
MÁS: No hay buenas noticias para la hidroxicloroquina como COVID-19 de tratamiento, un nuevo estudio muestraa principios de esta semana, el Wall Street Journal informó que la SEG ha lanzado una sonda en la Eastman Kodak, manipulación de $765 millones de contrato de préstamo con el gobierno federal para el desarrollo de fármacos en el interior de las fábricas. El periódico citó a fuentes familiarizadas con el asunto. La SEC se negó a comentar al alcanzado por la cadena de Noticias ABC, y un portavoz de Kodak dijo que la icónica fotografía de la empresa "no ha sido contactado por la SEC." El portavoz dijo que no podía confirmar si había una investigación en curso, pero dijo que "la compañía tiene la intención de cooperar plenamente con cualquier potencial de investigaciones."
Y el miércoles, el Demócrata-led de la cámara Comité de Servicios Financieros anunció una investigación sobre el Kodak préstamo, solicitando los documentos relativos a las negociaciones de la agencia de gobierno que negoció el acuerdo. En un comunicado de prensa anunciando la sonda, los miembros del comité caracteriza Kodak como "una empresa con poca experiencia en la producción de medicamentos recetados o de sus componentes."
Jacob Frenkel, un ex asesor principal en la SEC división de cumplimiento que ahora trabaja en la práctica privada representando a clientes corporativos, incluyendo en la SEC problemas, dijo a ABC News cualquier empresa pública de mencionar, coronavirus y la palabra "solución" en la misma frase-cuando el tiempo con un alza en sus acciones -- "es probable que desencadene un SEG de aplicación de la investigación sobre el posible uso de información privilegiada y la manipulación de acciones."
Un signo marca la sede de la Moderna, una compañía Norteamericana de biotecnología que es el desarrollo de una vacuna contra COVID-19, en Cambridge, Massachusetts, el 18 de Mayo de 2020.Un signo marca la sede de la Moderna, una compañía Norteamericana de biotecnología que es el desarrollo de una vacuna contra COVID-19, en Cambridge, Massachusetts, el 18 de Mayo de 2020.
Brian Snyder/Reuters"Ellos reconocen que cualquier mención de un COVID-19 solución es un mercado potencial de mover declaración," Frenkel, dijo.
Frenkel ha sido el seguimiento de la SEC actividad en la vigilancia de las empresas de tocar la trompeta productos o tratamientos relacionados con el coronavirus y dijo que ha sido sin precedentes. Él dijo que la agencia ha utilizado la autoridad de aplicación civil decenas de veces a suspender la negociación de valores mobiliarios de empresas sospechoso o cuestionable revelaciones acerca de las vacunas, dispositivos de protección, las pruebas, la mitigación y la tecnología.
dijo Que los reguladores están siguiendo una sencilla fórmula: "COVID + anuncio + comercio + repunte de los precios = SEC de la investigación".
la Terapéutica Moderna, la compañía farmacéutica que se ha convertido en un doméstica de los principales candidatos en la carrera por una vacuna, también ha atraído la atención no deseada por su ejecutivo comercial. Las acciones de la compañía de acciones aumenta un 21% en abril, después de que la compañía anunció un acuerdo con el gobierno federal que tendría que pagar tanto como $483 millones de euros para el desarrollo de una vacuna.
Ejecutivo de la actividad de comercio por delante de la Moderna anuncios acerca de la promesa de su vacuna candidata señaló a escrutinio, incluso cuando la compañía explicó que sus ejecutivos que había cambiado, había seguido SEG las directrices de presentación de los documentos de diseño de un programa de venta de acciones por adelantado-para evitar cualquier posible sospecha de que estaban negociando en base a información privilegiada.
Van Hollen, un miembro del Comité Bancario del Senado, dijo que, mucho antes de la pandemia, que albergaba la preocupación de que los ejecutivos habían encontrado formas alrededor de las salvaguardias, por ejemplo, el riesgo de que alguien podría presentar un programa de pre-arreglos y venta de acciones con la SEC, y luego de mercado en tiempo-movimiento de los anuncios públicos para empujar hacia arriba el precio de las acciones justo antes de una venta. Van Hollen ha legislación pendiente que dice que habría que añadir las salvaguardias para asegurarse de que la avanzada de presentación de solicitudes entregado el tipo de protección que fue siempre la intención.
"El gobierno está haciendo lo correcto para desarrollar una vacuna tan pronto como sea posible y la cantidad de dinero que fluye en esto es apropiado. Estos son importantes inversiones," Van Hollen, dijo. "Pero siempre que vea que tipo de dinero que fluye rápidamente en algo así como una vacuna, es importante para prevenir el fraude."
el lunes, Moderna cabo un inversionista de la llamada en la cual se trató de destacar el servicio público de su vacuna de trabajo, frente a la potencial ganancia financiera, pero también señaló que la empresa había "recibido aproximadamente $400 millones de los depósitos de los clientes para la oferta potencial" de su vacuna.
"Tenemos una responsabilidad de hacer todo lo posible para desarrollar una vacuna segura y efectiva. Hemos invertido en la fabricación de riesgo por delante de aprobación para garantizar el suministro si nuestro COVID-19 de la vacuna está aprobada", dijo Moderna CEO Stephane Bancel. "Estamos trabajando con los gobiernos de todo el mundo, y en el extranjero para garantizar la vacuna es accesible independientemente de la capacidad de pago. Y va a ser responsable en el precio, muy por debajo de valor durante la pandemia".
MÁS: ensayo en Humanos por virus de la vacuna lanzado por la Moderna entra en la Fase 3En una declaración a la cadena de Noticias ABC, Moderna ha explicado que su ejecutivo de venta de acciones están reguladas por un programa que "tiende a ejecutar sobre la base de un programa de anticipos de regular temporizado de ventas" como parte de un esfuerzo para evitar el abuso de información privilegiada.
Informes de un posible SEC sonda que implican Kodak apareció el martes, un día después de que la Senadora Elizabeth Warren, D-Mass., escribió una carta para el Presidente de la SEC Jay Clayton pide una investigación sobre "el potencial de incidentes de abuso de información privilegiada antes del 28 de julio de 2020, anuncio público" del préstamo a Kodak.
"hubo varios casos de una inusual actividad en el comercio antes de que el anuncio de este acuerdo, se plantean interrogantes sobre si uno o más individuos han participado en operaciones con información privilegiada o de la divulgación no autorizada de material, información no pública acerca de la próxima préstamo otorgado en virtud de la Defensa de la Ley sobre la Producción," Warren escribió.
"Esto es sólo el ejemplo más reciente de una inusual actividad de comercio que implican un importante Triunfo decisión de la administración", ha añadido.
de Hecho, el volumen de operaciones en Kodak stock aumentó bruscamente el día antes de que el gobierno anunció su enorme préstamo a la empresa. La investigación informa que incluye el control de la pre-anuncio de stock actividad, de acuerdo con el Wall Street Journal.
El periódico informó la semana pasada que Kodak equipo de comunicaciones erróneamente omite un embargo sobre un avanzado comunicado de prensa sobre el acuerdo de préstamo a un reportero local, que luego twitteó acerca del posible acuerdo. El exterior de Kodak portavoz dijo a ABC News, "la empresa de comunicación interna del equipo no tenía la intención de las noticias para ser publicadas por el establecimiento en cuestión."
Kevin Simpson, el fundador de la firma de asesoría de inversiones, Capital de Planificación patrimonial, LLC, dijo que no hay un momento más importante para la SEC para ser policía los ejecutivos de las empresas que durante este tipo de crisis nacional.
"Cuando hay una crisis, hay una oportunidad para que la gente tome ventaja", Simpson dijo. "Cuando ves a estos tipos de actividades, se plantea la pregunta, ¿realmente estamos tratando con un justas y equitativas?"
